证券帐户关联关系确认流程_金融/投资_经管营销_专业资料

证券帐户关联关系确认流程证券款项关联关系确认流程自统一账户平台新接口上线以来, 证券款项关联关系确认仍然是困扰营业部 的难题。经过跟国内结算的频繁交流,自即日起,请营业部在为用户申请关联关 系确定业务时根据本流程进行操作,具体如下:1.客户申请股票账户开户、休眠激活、关键信息修改业务 营业部柜员应先通过银行帐户查询判断用户所有证券子账户关联关系确认 情况(如下图) : 1.1 全部子账户关联关系已确定的 查询模式:证券帐户查询——关联关系标识——是(回报) 办理办法:直接申请相关销售 1.2 部分或所有子账户关联关系未确定的 查询模式:证券帐户查询——关联关系标识——否(回报) 查询模式: 中登账户业务综合查询——存量账户关联关系报送信息查询(选 择对应流水)——开户机构全称、关联关系标识 情况一:关联关系——是 证券帐户相应的受托交易证券出具了帐户关联关系确认, 中国结算已进行确 认,直接为用户申请关联关系确认后为用户申请相应销售; 情况二:开户机构——其它证券名称,关联关系——否 证券帐户相应的受托交易证券已提交账户关联关系确认, 必须请用户前往该 证券公司办理资产产权证明后又为用户申请关联关系确认 (也能请用户直接去该 券商办理关联关系确认) 、再申请新业务; 情况三:开户机构——空,关联关系——否 证券款项没有对应的委托交易券商。

(1)如银行账户无支付股票配资,直接为用户申请关联关系确认后为用户申请相应 业务。 (2)如银行账号有支付,请用户提供资产产权证明,例如原始股认购书等, 再为其确认关联关系后申请业务。-1-证券帐户关联关系确认流程投资者申请开户、休眠激活、 关键信息修改银行公司查询一码通下所有证券子账 户关联关系确认状况部分或所有子账户关联关系未确定通过“存量账户关联关系报送 信息查询”接口查询证券公司 报送确认账户关联关系的情形全部子账户 关联关系确认状况1:证券款项对应的委 托交易证券确认了账号关 联关系(关联关系是否报 送字段显示为1未申报)情况2:证券款项对应的受托交 易券商未确定账户关联关系 (关联关系是否提交字段显示 为2已提交)情况3:证券款项没有对应 的委托交易证券无支付有存款投资者无需前往该证券 办理资产产权证明程序投资者前往该银行公司 办理资产产权证明投资者无需提供 资产产权证明投资者提供资产 权属证明,例如 原始股认购书等投资者持资产权属证明(如 有)办理关联关系确认销售申请开户、休眠激活、关键信 息修改业务2.客户申请任何销售 在用户申请任何销售时,如转户开立资金帐户、存量客户二次业务等,营业 部职员要检测用户关联关系是否未确定。

对于已确定的,请用户提交相关表格并 在软件中为其确认关联关系。-2-证券款项关联关系确认步骤关联关系常见问题解答1、哪些账户业务申请的之后必须确定关联关系?是不是标记为关联关系未确定 的款项却必须申请证实后才会新开户? 答:投资者办理新开户、关键信息变更、休眠账户激活等销售时需申请关联关系 确认。 投资者名下未确定关联关系的 A 股、B 股、封闭式基金账户(配号除外)都 需要申请证实后才会新开户。 投资者名下未确定关联关系的开放式基金自动配号产生的封闭式基金账户、 信用帐户、休眠、冒开、不合格账户无需申报确认关联关系也会新开户。2、开户时有已确定关联关系的封闭式基金账户股票配资,如何计算封闭式基金账户是否 为配号产生的? 答:首先,如果有未确定关联关系的撤单封闭式基金账户,新开户时软件将不会 报错,即不会影响新开户。故建议柜台员工尝试先直接新开户股票配资,按照设备回报的 提示进行操作。 柜台人员也能利用号码初步判定是否为配号产生的封闭式基金账户,沪市: F500000000-F999999999(不含 F97 段)股票开户关联关糸确定,深市:05xxxxxxxx。3、客户新开户时,是否可以不进行关联关系确认查询就直接开户? 答:可以。

按照设备回报的提醒进行操作,仅当用户名下有已确定关联关系的 A 股、B 股、封闭式基金账户(配号除外)时,系统才将回报失败显示。但因为需 要查询用户证券款项状态情形,所以提出营业部一并进行查询。4、证券款项关联关系转挂应当留意什么?该怎么操作? 答:证券账户转挂应当留意: 1、仅限于在用户名称、有效身份证件种类及号码三项关键信息均一致的一码通 账户间进行; 2、信用银行帐户、B 转 A 特殊账户、F97 开头账户无需办理转挂业务;-3-证券款项关联关系确认流程3、关联关系转挂不改变原证券子账户的关联关系确认情况,如果已确定股票开户关联关糸确定,办理 新开户等销售时还须为投资者办理关联关系确认。 柜员可通过“证券帐户关联关系维护”实时申请领取关联关系转挂业务。-4-